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金融监管机构近日对蒙特利尔的一名投资理财师处以 100,000 元罚款，原因是他从三名客户（其中两人已故）处非法挪用了超过 200,000 元的资金。
负责监管投资及共同基金交易商的加拿大投资监管组织（CIRO）调查发现，现年 34 岁的 Omer Naek 曾进行违规转账，从客户账户中侵吞了约 204,000 加元和 15,000 美元。 这些行为发生在 2020 年 5 月至 2021 年 8 月期间，当时 Naek 在蒙特利尔郊区 Dollard-des-Ormeaux 的 TD Waterhouse Canada 任职，他的作案目标极具针对性，均为高龄弱势群体或刚去世不久的人。 除了罚款，CIRO 还永久禁止 Naek 从事任何证券相关业务，并下令其退还 59,151 元的非法所得，另支付 5,000 元的诉讼开支。 讽刺的是，在 2025 年 1 月的一篇杂志采访中，Naek 曾公开宣称：“找经纪人一定要找你百分之百信任的人，只有关系到位了，你才能放心地把钱交到对方手里。” 根据 CIRO 在 2025 年 12 月发布的裁决书，Naek 的作案手段极其恶劣： 1. 冒名开户：2020 年 5 月，他以客户 TDT 的名义开设了一个银行账户，而该客户当时已去世两个月。随后，他通过多次转账，将 TDT 账户中的 60,000 元洗入这个虚假账户。 2. 支付私债：2020 年 7 月，他从该虚假账户中开具了一张 20,000 元的本票，直接付给了一名建筑承包商，而这笔钱竟是用来支付他与妻子购买新房的款项。 3. 利用空白支票：在另一起案件中，一位 90 多岁的客户 GV 曾出于信任交给 Naek 两张签署过的空白支票，本意是用于合法的账户划转。然而，Naek 却利用这些支票向上述承包商支付了 55,000 元。 在客户 GV 去世后，Naek 仍未收手，他继续通过在 GV 配偶名下开设非法账户等欺诈手段，又陆续挪用了 125,000 加元和 10,000 美元，用于偿还其个人债务。 |
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