华人涉嫌$13亿股票欺诈，豪宅豪车全部被冻结

据《温哥华太阳报》报道，两名大温居民因为参与价值高达13亿加元的股票欺诈而在美国民事法庭被判有罪。这两人分别为三角洲的Jackson T. Friesen 和列治文的华裔居民Zhiying Yvonne Gasarch（又名Zhiying Chen）。

本案是由美国证券交易委员会（SEC）在美国马萨诸塞州地方法院提起诉讼，向两名被告追缴不当得利和罚款。最近，在美国波士顿地区法院的审判中，陪审团认定Friesen和Gasarch违反了多项证券法，包括证券买卖中的欺诈行为以及未报告超过5%的股票实益所有权。但截至目前，尚未对这两人发出任何处罚决定。

美国证券交易委员会执法主管Gurbir S. Grewal在一份书面声明中表示，美国证券交易委员会致力于追究欺诈者的责任，包括那些位于美国境外的欺诈者，只要他们违反了联邦证券法。

“正如本次审判所表明的那样，……这些被告现在将被追究责任，尽管他们努力隐瞒自己对细价股公司（penny stock companies）的控制权和所有权，并欺骗美国市场上不知情的散户投资者。”

7名大温居民9年圈钱13亿

实际上，包括Friesen和Gasarch在内，共有7名BC省居民在这起民事案件中被指控违反了美国证券法中的登记、报告和反欺诈条款。SEC指控这些参与者参与了大规模的拉高抛售股票欺诈活动，该欺诈活动利用复杂的平台来隐藏对多家细价股(细价股是小公司的股票，一般交易价格低于每股$5)公司数百万股股票的控制权。在此类骗局中，低价股票的价值被人为夸大，然后以牺牲其他散户投资人的利益为代价出售以获取利润。

据SEC称，7名被告参与的股票炒作和抛售行为在2010年至2019年期间促进了数百家细价股公司超过10亿美元的股票销售额。

诉讼中提到的其他人此前已经承认违反证券法。来自安莫尔的Paul Sexton在审判前夕认罪，素里居民Courtney Kelln和温哥华居民Mike K. Veldhuis则在6月份认罪。截至目前，这些被告尚未被处以罚款。

今年2月，居住在温哥华的英国公民Graham R. Taylor也承认了不当行为。他已被禁止进入美国细价股票市场，并必须支付490万美元的非法利润和罚款。

前BC省居民，现居住在美国加州的股票发起人Avtar Singh Dhillon也承认在此案中存在不当行为。他还被禁止进入细价股票市场，并必须支付1040万美元。这起股票欺诈案的被告之一、西温居民Frederick L. Sharp被SEC称为该股票欺诈计划的“主谋”。

SEC 称 Sharp、Gasarch和Kelln共同经营一家非法企业，为股票欺诈提供便利，例如，隐瞒身份，以换取丰厚的费用。共同参与行动的Veldhuis、Sexton 和 Friesen 则是Sharp集团最重要的客户。利用Sharp集团的服务，他们使用离岸空壳公司和加密的会计和通信系统在公开市场上进行了至少6次精心策划的欺诈，主要是通过抬高他们秘密持有大量头寸的股票价格，并迅速将其出售给公众套利。

在9年多的时间里，Sharp集团帮助他们处理了总额超过13亿加元的股票销售和10亿加元的利润。

Sharp本人去年没有对指控作出回应，因此美国地方法院对他作出了缺席判决，命令他支付5300万美元。

在另一起案件中，SEC正在寻求在加拿大对其美国判罚中的非法利润部分进行强制执行，金额约为3700万加元。虽然Sharp没有在美国为自己辩护，但他正在加拿大努力对抗3700万美元的赔偿。在BC省最高法院，他否认了SEC的所有指控。

跨国强制执行紧锣密鼓

最近的判决作出之前，SEC一直没有闲着，而是已经在BC省开展了工作，以冻结并获取其他被告的资产。

今年3月21日，BC省高等法院已经批准SEC的请求，对至少5名涉嫌国际股票欺诈的大温居民的当地资产予以冻结，包括房产、车辆和其他资产，同时要求被告披露所有财产。

冻结令涵盖的5人分别是Jackson T. Friesen（温哥华）、Paul Sexton（安莫尔）、Courtney Kelln（素里），Mike K. Veldhuis（温哥华）；Zhiying Gasarch （列治文）。在寻求冻结的资产清单上，有Sexton在奥肯纳肯的一套5卧6卫湖畔豪宅，价值854万加元。

被告Friesen在温哥华附近的基斯兰奴海滩拥有一套4卧4卫的住宅，也在冻结清单上。但是有记录显示，该房产已经在2022年9月以330万加元的价格售出。成交的日期比SEC向BC省高等法院提出冻结申请仅仅晚了6周。

此外，被告Veldhuis、Kelln 和 Sexton还都有汽车在冻结名单上。Gasarch则在BC省被列为债务人，以公司股份作为抵押。

另外，在BC省高等法院的冻结令之前，已经有一项针对几名被告持有的银行和投资账户的国际冻结令，这些账户中有总计3900万加元的资金。