BC3人涉股票欺诈获利7,700万美元

发布时间: 2021-12-14 07:29| 查看: 1601| 评论: 0|来自: epochtimes

美国证券委员会指控三名卑诗省人涉嫌抽水和倾销股票欺诈，委员会称他们至少获得了7,700万美元非法盈利，并使投资者持有几乎毫无价值的股票。

诉讼中提到的三人是38岁的李（Jay Scott Kirk Lee），据悉居住在温哥华；49岁的沃尔（Geoffrey Allen Wall），据悉居住在萨尼奇（Saanich）；43岁的柯克（Benjamin Thompson Kirk），据悉居住在希望镇（Hope）。

美国证券委员会在提交给美国马萨诸塞州地区法院的一份诉状中指出，三人在2011年至2016年期间，利用离岸空壳公司来掩盖他们对细价股（俗称仙股，即每股交易价格低于1元的股票）的控制，将这些股票抛售给毫无戒心的散户投资者，然后通过世界各地的银行帐户转移欺诈所获利润，包括在巴哈马和印度洋岛国毛里求斯。

这三人没有对12月9日提交的投诉作出回应，目前这些指控尚未获得法庭上证实。

据《温哥华太阳报》报导，美国证券交易委员会在一份新闻稿中说，这三人是西温哥华69岁的弗雷德里克·L·夏普(Frederick L.Sharp)的客户，他经营着一个所谓的离岸平台，基本上是为那些致力于实施仙股欺诈的人提供完整的非法服务。

美国证券交易委员会今年早些时候对夏普及其同伙违反欺诈和证券法的行为提出了指控。夏普还被指控与这些指控有关的刑事罪名，包括共谋进行证券欺诈。在8月份提起的民事诉讼中，夏普没有作出回应，美国证券交易委员会对他提出了缺席判决申请，11月15日美国马萨诸塞州地区法院接受了该申请。

根据美国证券交易委员会的投诉，夏普和他的同伙在数百家细价股公司中促成了超过10亿美元的销售总额。

美国证券交易委员会执法部门副主任梅丽莎·霍奇曼（Melissa Hodgman）在一份书面声明中说：“（李、沃尔和柯克）显然认为，通过加入夏普的秘密帐户和隐蔽的通信网路，他们将拥有可支配的工具来实施欺诈而不需要承担责任。”

美国证券交易委员会正在寻求禁止这三人参与任何细价股的交易，偿还欺诈所得，并支付罚款。

根据投诉，这三人控制了Nutranomics公司的大部分股票，这是一家内华达州的公司，总部位于犹他州盐湖城，据称从事营养食品的研究、开发和销售。该股票在美国的OTC市场，即柜台市场，进行交易，大多数仙股股票都在那里交易。

根据起诉书，三人以50万美元的价格从夏普手中买下了该公司，夏普控制着该公司所有的2,000万股非限制性股票，尽管这些股票是以其他个人的名义持有。

根据美国证券交易委员会(SEC)在法庭文件中对该计划的描述，被告人随后通过他们控制的实体购买其中一些股票，用代号和通过夏普创建的加密电话系统进行沟通，从而组织提高股价。

李的代号之一是BIGBLUE，沃尔是BAHAMAS，柯克是ELGI。

诉状说，夏普使用了邦德这个代号，以虚构人物詹姆斯·邦德(James Bond)的名字来命名自己。

被告还在促销活动上花钱，将这些支出隐藏在另一家空壳公司中，最终在2013年出售了所有的2,000万股。

根据美国证券交易委员会的法庭文件，该计划的总收益为1,635万美元，估计非法利润为1,520万美元。

根据起诉书，在Nutranomics抽水和抛售股票计划的收益中，李获得790万美元，沃尔分得750万美元，其中李向柯克支付了240万美元的收益。

申诉书列出了10个欺诈性的股票计划，估计非法利润为7,730万美元。

美国证券交易委员会表示，这份名单并不是对三人计划的详尽概述。

标签: 诈骗股票

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