操纵证券市场 加国华人公司被罚22万

安省一家华人交易公司被裁定“操纵加国证券市场”，加拿大安省证监会于12月14日在多伦多裁决，该公司须付数十万元罚单，负责人在一年没资格做任何证券交易。证监会(OSC)于星期一在多伦多市中心举行听证会，批准了此案的和解协议。

造假扰乱证券市场

绿色环球交易公司(Oasis World Trading Inc.)的创始人兼总监庞震(Zhen Pang音译，英文名Steven)承认，该公司在中国的多位交易员在2013年11月至2014年12月期间操纵加国证券市场，违反了《证券法》。

证监会的文件显示，绿洲公司在中国的多位交易员曾在2013年11月至2014年12月期间采用单日频繁挂单的方法，试图操纵加国证券市场，多达460次，至少影响了24种股票和债券。“他们制造虚假或带有误导性的市场氛围、误导投资者，以便能用人为制定的价格的交易”(created a false or misleading appearance of market activity which allowed them to trade at artificial prices)。

庞震承认，作为总监，他是失职的。他没能监控绿色环球的交易活动，也没能阻止违规行为发生。

证监会在星期一作出裁决：禁止庞震担任加国证券市场的所有交易公司的总监，禁止他参与绿色环球的任何交易活动，禁止他担任绿色环球的总监。这些禁令长达一年。

此外，绿洲公司将被罚款22.5万，并将支付证监会针对此案的调查费7.5万元。

在中国拥有大约40间办公室

据本地英文媒体《国家邮报》报道，这个遭到证监会指控的公司名为“绿洲世界交易公司”(Oasis World Trading Inc.)，于2012年11月23日在加拿大注册成立，其负责人是庞震(Zhen, “Steven” Pang音译)。虽然这家公司的总部注册于安省的哈密尔顿，但是在中国有近40个办公室，所有的交易员(大约200人)都在中国。该公司从事多项业务，包括加拿大股票的日内交易(day trade)等。

但是绿洲公司一直没有在安省证监会注册过。也就是说该公司在安省没有任何证券牌照。庞震本人从来没有在安省证监会注册过。也就是说他本人在安省没有任何证券牌照。绿色环球交易员的工资完全取决于他们能赚多少利润。他们用公司的资金交易，可能赔钱。如果新手每天陪钱超过50元或200元，公司将取消他们的交易资格。

证监会表示，庞震负责培训和管理所有交易员，有权决定是否雇用或解雇某位交易员。绿色环球不要求交易员在办公室工作。只要能上网，他们可以在任何地方工作。

绿色环球网站上没有任何联系电话，也没有任何电邮地址。记者在公司网站上留言，询问该公司如何看待证监会的指控。截止本报截稿时，该公司没有作出任何答覆。