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一名前就职于Scotia Securities Inc.温哥华分行的共同基金销售顾问，因涉嫌挪用两位年逾八旬客户共计35.47万加元资金，将在本月晚些时候接受行业监管机构举行的纪律听证会。
据加拿大投资监管机构（CIRO）发布的听证通知，涉案人员Marc-Antoine Ladeiro被控“挪用或以其他方式获取客户资金，并未对此做出任何说明或交代”。 CIRO是一个由行业主导的监管机构，负责监管加拿大的证券与投资服务提供商。 Ladeiro自2018年6月起在证券业注册，于2019年8月8日至2022年2月22日供职于Scotia Securities。根据监管机构的记录，他目前已不再持有注册资格。 Marc-AntoineLadeiro在2020年7月至2022年2月期间，从两名年龄在88至90岁之间的退休客户账户中挪用了35.47万加元。其中一名客户在2021年12月底去世。 详细指控内容如下： CIRO称，Ladeiro先是将客户名下到期的保本投资证书（GIC）与赎回的共同基金资金，转入客户自己的银行账户。随后，他又将这笔资金（总计354,700加元）转至由他本人控制的虚假账户中。 之后，他据称将这些资金进一步转出： 264,609加元转入他本人的私人银行账户 19,100加元转入某在线支付服务平台 66,100加元转至其他银行账户 CIRO在声明中指出：“上述将客户资金从其银行账户转入虚假账户的操作，均未获得客户的知情或授权。” 后续处理：Ladeiro至今未归还或交代这笔资金的具体去向。 不过此事经由所属机构（Scotia Securities）发现并展开内部调查后，该机构已对客户进行了赔偿。 此外，CIRO还提到，该案并非个例。今年4月，CIRO听证小组接受了对另一名前投资顾问的和解方案——该顾问在职期间挪用客户近600万加元资金，其中不少客户为年长且健康状况不佳的人士。 这一系列案件凸显了投资行业中客户资金保护机制的重要性，特别是面对年长和弱势群体时的高度责任要求。CIRO表示将继续严查类似违规行为，并在必要时将案件移交执法机关。 |
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