一证劵公司因蒙特利尔琼斯庞氏骗局案被罚款

加拿大皇家银行多米诺证劵公司（RBC Dominion Securities）及该公司Place Ville-Marie分行两名雇员，因在蒙特利尔前投资顾问厄尔•琼斯设置的庞氏骗局中，未能履行“看门人”的职责，并允许厄尔•琼斯在2003年到2008年间，使用加拿大皇家银行账户自由进行交易。该公司及这两名雇员遭到重罚。

2010年，琼斯因欺诈158名客户总计约5000万元被判入狱11年。今年早些时候，加拿大皇家银行跟此案的受害者达成了1700万元的和解协议。

负责监管投资交易人的加拿大投资业监管组织（the Investment Industry Regulatory Organization of Canada 简称IIROC）在日期为8月13日的一份决议中，提供了有关加拿大皇家银行多米诺证劵公司及其雇员Jean-Pierre Ménard 和 Serge Leclaire和解协议的细节。Ménard 和 Leclaire将每人支付10万元，并被停职6个月。而加拿大皇家银行多米诺证劵公司则需要支付50万元。IIROC在一份声明中指出，这两人承认未能履行“看门人”的职责，允许厄尔•琼斯为很多毫无关系的客户制作交易授权书。他们也没有对厄尔•琼斯为交易授权书从一些账户内提取资金而表示怀疑。