|
蒙特利尔一名投资规划师因挪用三名客户超过 20 万加元（其中两名客户已去世）而被金融监管机构处以 10 万加元的罚款。
CIRO调查发现，2020年5月至2021年8月期间，34岁的Omer Naek 在 TD Waterhouse Canada（Dollard-des-Ormeaux）工作时，擅自转账并侵吞客户资金，受害者包括高龄老人和刚去世的客户。 在处罚中，监管机构还：永久禁止他从事证券相关业务；责令退还 5.9万元非法所得；另支付 5000元费用。 调查显示，他曾以已去世客户名义开设银行账户并转走 6万元；还用客户签署的空白支票 支付5.5万元给一名建筑承包商，用于购买自己新房。 另一名90多岁客户去世前后，他又通过未经授权的转账和伪造账户，侵吞 约12.5万元和1万美元。 CIRO表示，挪用客户资金严重违反信任关系，属于极其严重的职业失格行为。 Naek 自 2021年11月 起已不再在任何CIRO成员机构任职。
|
Copyright © 1999 - 2026 by Sinoquebec Media Inc. All Rights Reserved 未经许可不得摘抄 | GMT-4, 2026-7-20 19:47 , Processed in 0.132623 second(s), 23 queries .
