证监会：邓越文聆讯与诈骗罪行无关

麦博集团(M P Global Financial Ltd.)及其总裁邓越文﹐涉嫌无登记下进行证券交易而违反《证券法》一案﹐被告的辩护律师斯珀素里(Anthony Speciale)昨天在安省证监会举行的审讯中﹐质疑证监会调查职员有否证据显示被告经营「庞氏骗局 」(Ponzi Scheme)﹐例如有否将投资者的资金拿去为其它投资者缴付利息。

出庭作供的证监会调查员汉弗莱(John Humphrey)指证监会对被告有否涉及「庞氏骗局 」无多大兴趣﹐而聆讯的主要目的﹐是决定麦博集团及其总裁邓越文有否违反《证券法》﹐于无登记下进行证券交易。

证监会检控官宾顿(Matthew Britton)也同意﹐该项聆讯与诈骗罪行无关。

证监会调查员汉弗莱（左）与证监会检控官宾顿。

调查员汉弗莱指调查显示﹐麦博集团的投资者远至中国﹐其中有人从中国向该公司投资逾100万元﹐每月获4至4.5%的利息﹐即每年获得逾48%利息。被告曾告诉投资者﹐会将一半资金用于外汇交易﹔另一半则会放于「安全的投资」。

他指，去年有投资者要求麦博集团退还资本时﹐部分获全数退还﹔部分获退还部分资本﹔部分只获利息﹔部分则资本及利息都无。

被告的辩护律师斯珀素里在庭上称﹐调查员根本无证据证明被告有份参与证券交易。他使用「借贷」的字眼﹐指出该公司的顾客未有指示过被告应去购买那一款外币﹔顾客并无跟进外汇交易情况﹔顾客无收到获利收据去报入息税﹔顾客只要每月收到利息﹐从来不管外汇交易情况。

斯珀素里追问证监会调查员汉弗莱﹕「调查有否发现麦博集团的基金直接转往邓越文或其妻子的户口﹖」

证监会调查员汉弗莱答﹕「未有发现直接过户。」

安省证监会于去年4月13日发出的暂时禁令表示﹕「在安省注册的麦博集团及其总裁邓越文﹐在没有所需登记下及未获豁免登记的情况下进行证券交易﹐违反《证券法》第25节﹔同时当事人于没有呈交法例所需的招股书及无主管发出收据的情况下﹐可能进行过证券交易﹐违反法例第53节……」

上述暂时禁令声明﹕麦博集团要暂停进行证券交易﹔麦博集团及其总裁邓越文要暂停进行所有交易﹔安省的证券豁免登记项目不适用于麦博集团及邓越文﹔该禁令于15天后自动失效﹐除非证券会重新再发禁令。

上述聆讯下周一继续。