|
蒙特利尔一位金融顾问将其客户引荐给一名假冒房地产经纪人，结果这名客户被骗走了17,000元，而这名骗子随后彻底消失无踪。
该名顾问名叫Ernst André，在蒙特利尔地区执业。他因在履行职责时表现出严重疏忽，被金融安全监管委员会纪律委员会批评并处罚。 事情发生在2022年夏天，当时André受雇于Industrielle Alliance理财经纪公司。他向一名客户推荐了一个“在非正式场合认识不久”的人，该人自称为房地产经纪人，但他并未进行任何资格验证。 之后，应客户要求，他“协助”将17,000元现金交给这名假冒的经纪人，作为购房的“头期款”。 尽管André本人并未出席现金交付的过程，但他曾陪同客户前往银行取款。 纪律委员会指出：“最终并没有进行任何房地产交易，而这名自称Sonia Davis Fuoco的女子携款潜逃。” 委员会认为，现金交易本身应引起一名金融顾问的高度警觉，因为这种做法极为异常。 委员会强调：“头期款通常应直接支付给卖家，为何要以现金形式交给一个既非律师也非公证人的中间人？未能指出这一明显的不合规行为，是严重失职。” 得知此事后，Industrielle Alliance于2023年夏终止了与André的合作关系，并向受害客户退还了17,000元。 在失业一年后，André于2024年8月重新在另一家事务所上岗，但需“在严密监管下”工作一年。 2025年3月初，纪律委员会对他施以一个月的停业处分。委员会解释说，虽然André在此案中“未获得任何私利”，但“他已经非常认真地反思了自己的工作方式”。
|
Copyright © 1999 - 2026 by Sinoquebec Media Inc. All Rights Reserved 未经许可不得摘抄 | GMT-5, 2026-2-11 05:50 , Processed in 0.127214 second(s), 23 queries .
