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RBC被加拿大政府惨罚$740万:没有提交“洗钱澄清报告”!

发布时间: 2023-12-5 17:17| 查看: 1233| 评论: 0|来自: 加国无忧


金融情报机构加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)对加拿大皇家银行(RBC)处以$740万加元的罚款。


FINTRAC在进行2022年合规检查后,于周二上午宣布决定实施这项行政罚款。

根据FINTRAC的说法,RBC没有遵守加拿大有关洗钱和恐怖分子融资法的部分规定,因此最初于11月3日做出了这一决定。

FINTRAC表示,RBC未能提交可疑交易报告。这些报告需要澄清那些被怀疑与洗钱犯罪有关的交易。

此外,RBC没有在可疑交易报告中按照规定的形式和方式提供信息,也未能及时更新书面政策和审查程序。

FINTRAC在声明中表示:“我们在报告可疑活动的流程上坚持最高标准,并会迅速采取行动弥补漏洞。”

FINTRAC澄清,对RBC的罚款是针对行政违法行为,而不是针对洗钱或恐怖活动融资的刑事犯罪。

“我们选择不上诉,但认为罚款与与洗钱或恐怖主义融资犯罪的行政事项完全没关系。而且,我们没有发现任何人故意的违规行为,”RBC表示。

在加拿大,赌场、银行、房地产经纪人和销售代表、货币服务企业和其他类似的商业部门都必须保存交易记录、核对客户身份、维持合规制度并向FINTRAC报告某些可疑的金融交易和恐怖主义融资。

FINTRAC董事兼首席执行官Sarah Paquet表示:“FINTRAC将继续与企业合作,帮助他们了解并遵守法案规定的义务。我们还将坚定地确保企业继续尽自己的一份力量,并在需要时采取适当的行动。”

自2008年获得合法权力以来,FINTRAC已对多个业务部门实施了超过125项处罚。仅在2022-23年,该机构就发出了6份与RBC类似的警告或罚款,罚款总额为$1,113,569加元。
标签: 洗钱

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