华裔财务顾问邓越文涉嫌违法交易被聆讯

安省证券委员会正式就麦博集团及该公司行政总裁邓越文，涉嫌违法交易进行连续8日的聆讯，控方提出36大册的文件。

麦博集团及邓越文的代表律师施柏素(Anthony Speciale)昨天一开庭就指责证监会代表律师说，控方最初提出的证物只有26册，但自去年11月以来，又陆续增加10大册，他在上星期五才收到最新的一册，其中一册厚达360页，根本没有足够时间翻阅。因此要求将聆讯押后至今年6月。他又说，证监会在去年夏天一直声称外匯交易不是问题，但新近提出的文件都是有关买卖外币。

证监会律师毕顿(Matthew Britton)反驳，第36册文件全部是财务报表，并不影响聆讯，由于仍有部分银行文件未全，不排除日后可能再有第37册。他说，聆讯要提到外匯交易是因为要阐释投资者的资金流向。他计划传召13名投资者及一名法证会计师出庭作证。

聆讯主席奈特(David Knight)与另一名证监会专员侯活(Margot Howard)退庭商议半小时后，决定维持原订在这两个星期进行聆讯的安排。

毕顿首先陈词说，邓越文只有互惠基金牌，但声称可以为投资者提供每个月1至4%不等的回报。在2006至2009年间，最少吸纳了150名投资者，当中以大多伦多地区的华裔为主。总金额达1,840万加元和280至380万美元。这些钱有部分用作投资者的回报，部分在买卖外币中亏蚀，也有部分被邓越文挪作个人花费。

施柏素在开庭陈词说，邓越文绝对不是另一个庞氏骗局，麦博集团的业务有买卖互惠基金、保险和外匯交易。他又说，邓越文的妻子邓佳蓓极少参与麦博集团事务，只是有18个月支领8,000元月薪。证监会不应该冻结她只有10万元用来缴交各项费用的私人户口。

辩方：回报率多寡不是证据

负责这宗个案的高级调查员坎菲斯(Joh Humphreys)首先出庭作供。他说，在去年4月14日接获证监会个案评估部门的资料，对于每个月有1至4%回报感到惊讶。施柏素立刻提出反对说，回报率多寡并不是证据。聆讯主席奈特亦同意这个论点。

坎菲斯说，证监会传召16名投资者，另外有4名投资者是自行向证监会提出投诉。这些投资者之中，只有两名各自投资了100万元的女子不是华裔，但其中一人的丈夫是华人。证监会录口供时有提供翻译，大多数的翻译都是国语。他又在毕顿的引导下说，证监会冻结户口时，金额不足13万元。

安省证监会在2009年4月13日颁佈临时禁令，暂时禁止麦博集团(M P Global Financial Ltd.)及其行政总裁邓越文(Joe Feng Deng，又名Yue Wen Deng，Feng Deng，Deng Yue Wen)从事买卖股票的活动。

禁令指麦博集团及邓越文在没有註册及没有获得豁免登记的情况下进行股票交易，违反证券法第5章第25节(Section 25, c. S.5)。

禁令又指该集团及邓可能在没有向证监呈交招股书说明书，也没有收据