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500家地产公司涉严重洗钱 五年竟只罚9次

发布时间: 2016-9-15 13:00| 查看: 905| 评论: 0|来自: 温哥华港湾

日前金融交易及报告分析中心(Fintrac)内部文件曝光,相当比例地产公司,在确认客户资金来源等日常业务程序中,存"非常严重不足"(very significantdeficiencies)问题。加拿大近2万个房地产行业相关公司,据其调查发现,被调查的公司中有468家涉嫌严重的洗钱和恐怖主义融资活动,还有28家公司情节非常严重。然而Fintrac在过去五年中,却只实施了9次罚款。

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检查的823间地产公司有468间公司严重违规

隶属Fintrac的加拿大反洗钱及反恐执法机构,在过去4年半间,派员前往全国超过800间地产公司进行实地检查(on-siteexaminations),发现其中有多达60%受访地产公司,存在由"严重不足"至"非常严重不足"等违例情况。

据加拿大商报报道,相关内部文件由加通社通过资讯自由法(Access to Information)取得,数据显示Fintrac于2012年至2016年6月间,在全国范围内检查823间地产公司,结果发现有468间公司被列作"严重不足",另有28间公司则属"非常严重不足"范畴。于此同时,324间公司被列作"轻微不足"(Limited Deficencies)。

加通社亦就"不足"(Deficencies)的定义向Fintrac作出查询,得到回复指出,

*"轻微不足"即指在调查中仅发现少量轻微问题,或未能完全遵照政府法规运作;
* "严重不足"即是指在调查中,发现较大量轻微型违例个案,又或者检获多宗严重违例个案;
* "非常严重不足"的定义,即在调查中,发现非常大量的轻微型违例,又或者检出多宗严重违反联邦规定个案,性质严重。

过去5年间 Fintrac仅对9宗个案开出罚单

联邦反洗钱和反恐怖融资法要求一些公司,包括银行,赌场和地产公司,自己识别客户,并保存和上报大额现金交易和其他可疑交易的数据给Fintrac。近2万个房地产行业相关公司需要遵守这项法规。

一旦在现场检查中发现违规行为,根据情节严重程度,个人最高罚款可至$10万加币,公司最高罚款可至$50万加币。

然而事实上,Fintrac在过去五年中,只实施了9次罚款。Fintrac在回应中表示,决定是否罚款,需要考虑多重因素,包括企业的合规性历史,违约行为的严重性和程度,以及该公司是否已采取措施来解决这个问题。

面对大量违例却不受罚的情况,Fintrac就解释指,在开出罚单前,需对多因素进行综合考量,其中包括企业过往运营记录,违例的严重性,以及相关企业是否采取必要措施纠正错误。针对违例,Fintrac亦可采取其他措施更进,包括制定后续行动方案,或后续检查。

对于调查结果,多伦多反洗钱顾问Jack Bensimon表示,自己并不感到奇怪,主要是因为地产行业已经成为洗钱的温床,而大多数的地产经纪并不具备守法操作的知识。
标签: 地产

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