|
因帮助加拿大华商龚晓华洗钱，新西兰华商肖晓兰（音译，Xiaolan Xiao）于去年9月被处罚金530万元（纽币，下同）。近日，肖又因另一项洗钱案被判社区监禁和社区劳动。
8月31日（周五），经奥克兰地方法院裁定，奥克兰平安金融公司（Ping An Finance）负责人兼唯一股东肖晓兰，因帮助跨国毒品交易洗钱被判6个月社区监禁和200小时社区劳动。 肖晓兰出生于北京，已入新西兰国籍。肖在奥克兰市中心拥有一套豪华公寓，其公司地点位于奥克兰Queen St.上。 隐瞒毒品交易 肖晓兰洗钱50万 据英文《新西兰先驱报》披露，今年5月，新西兰警方指控，现年61岁的肖晓兰试图通过其金融咨询公司隐瞒在新西兰进行的一笔重大毒品交易，洗钱金额50万元。肖对这项指控供认不讳，并被判有罪。 肖解释称，他在办公室里接到约5万元现金，并将其转入一家中国银行账户，目的是换成人民币，帮助另一个人逃税。 由于法院禁令，《新西兰先驱报》无法确认此人姓名及跨国毒品集团名称，所以目前不清楚此案是否与龚晓华有关。 助龚晓华洗钱 肖晓兰被罚530万元 据报导，新西兰内政部（DIA）从2015年开始对肖展开调查，并发现其金融公司在2015年4月21日至2016年5月10日间接受了数千万元海外存款，但从未上报当局。案发后，肖编造谎言，称转账记录因电脑病毒而被毁，实体记录则被清洁工清理掉了。 根据内政部的指控，肖晓兰及其公司一名员工未做客户尽职调查，故意或草率地为龚晓华转存5346万2190元来自中国的资金。 2017年9月，奥克兰高等法院法官图古德（Kit Toogood）裁定，肖晓兰“蓄意并轻蔑、藐视”《反洗钱法》，涉及1588宗交易，资金总额高达1.054亿元，其中173宗被裁定为可疑，因此判处肖530万元罚金，并禁止其从事金融服务工作。 肖曾提起上诉，但今年3月被奥克兰高等法院驳回。 肖如何藐视《反洗钱法》？ 图古德表示，肖在调查过程中误导了内政部，如果不是故意藐视，那就是无视《反洗钱法》的要求。 内政部于2015年中旬开始调查时，肖对调查人员说，平安金融公司的银行账户已被关闭，因此无法找到交易细节。数周后肖又称其交易记录因上述病毒等不幸事故而被毁。 另外，肖公司员工的银行账户也被用于接受1380万元海外存款，并支付1630万元应付款。尽管平安公司没有依法上报可疑交易，但持有这些账户的银行发现可疑后汇报给当局。 图古德法官得出结论，肖直接参与了这些可疑交易，其金融服务公司一直自愿参与数项洗钱交易。 龚晓华案牵出肖晓兰洗钱 龚晓华，英文名为Edward Gong，中国南京人，2002年移居加拿大。案发前，龚在多伦多建立了包括连锁酒店和电视台在内的庞大商业帝国，而且曾高调参加有加拿大总理特鲁多（Justin Trudeau）出席的募捐活动，并为执政的自由党捐款。 去年12月，龚晓华于加拿大被捕并被控诈骗和洗钱。据加拿大安省证监会（OSC）指控，2012年1月1日至2017年12月20日间，龚晓华涉价值2.02亿美元的金字塔式传销计划，包括在中国诈骗性销售价值数亿加元的证券。 早在去年3月，即龚被捕前9个月前，作为对龚国际调查的一部分，新西兰警方秘密冻结了龚存在新西兰银行账户中的7000万元资金和奥克兰一套价值200万元的房产。该消息于今年6月由《新西兰先驱报》对外公布。 法庭文件显示，龚在7年内向新西兰账户转移了7700万元资金，据称是金字塔式传销计划的利润。其中近1200万元后来从新西兰转往加拿大。 文件显示，龚向平安公司转移了311笔个人款项，包括转入平安公司控制的中国境内银行账户。与肖同时被起诉的员工被控犯有洗钱罪，这名员工曾将一笔71万元现金分14次存入龚在ANZ银行的账户。 内政部表示，这些交易复杂或异常巨大，存款金额超过了平安公司风险评估中规定的最大汇款交易限额。该公司一得到通知，就会收到存款，客观上很可疑。在内政部看来，资金转移的总体方式没有明显的合法目的。 新西兰首例反洗钱裁定 奥克兰高等法院对肖晓兰所做的530万元罚金裁定，是根据新西兰《反洗钱和打击资助恐怖主义法》（AML/CFT，简称《反洗钱法》）做出的首例判决。 《反洗钱法》于2013年7月开始实施，第一阶段要求银行、赌场、信托及金融服务机构确认代理人身份，并上报可疑交易。今年7月1日起进入第二阶段，律师及专门负责房产转让的律师已经开始执行。 根据司法部的规定，会计师和房地产经纪人将分别从今年10月1日和明年1月1日起执行，高价值商品交易商和新西兰竞赛委员会（NZ Racing Board）将从2019年8月1日开始。 根据新西兰警察总署金融情报处（Financial Intelligence Unit）今年3月发布的年度报告，新西兰每年流入13.5亿元非法资金，这些资金来自于诈骗、贩毒和税务违规。但据估计，实际交易资金要高出数倍之多。
|
Copyright © 1999 - 2024 by Sinoquebec Media Inc. All Rights Reserved 未经许可不得摘抄 | GMT-4, 2024-5-7 12:45 , Processed in 0.143797 second(s), 23 queries .
